中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)

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• 问证券经纪人执业注册登记暂行办法第12条
  

  证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：与证券公司终止委托合同；在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的；受到证券公司处分的。证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。

• 问证券业财务与会计人员执业行为规范的内容?
  

  财务与会计人员违反法律法规规定，需要给予行政处罚或应当追究刑事责任的，所在机构应当及时将其移交行政或司法机关处理。

• 问中国证券业协会会员管理办法
  

  中国证券业协会会员管理办法第四条协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员分为法定会员、普通会员和特别会员。第五条经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。第六条依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的金融资产管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构可以申请加入协会，成为普通会员。第七条下列机构可以申请加入协会，成为特别会员：（一）证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构；（二）从事证券业务的律师事务所、会计师事务所及其他中介机构；（三）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业社团组织；（四）经相关监管机构批准设立的境外证券类机构驻华代表机构；（五）经中国证监会许可的从事证券相关业务的其他机构。第八条各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业社团组织申请加入协会，应当符合下列条件：（一）依法在当地民政部门登记注册；（二）当地驻有中国证监会派出机构；（三）接受当地中国证监会派出机构的业务指导和监督；（四）拥护协会章程；（五）愿意接受协会的业务指导，接受协会的委托开展工作；（六）协会要求的其他条件。

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