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证券经纪商的权利

2020-03-27 143人已浏览
  • 张丽丽律师

    张丽丽律师专职律师

    北京市京师律师事务所

    擅长：婚姻家庭、公司法、债权债务

    近期30天 评分：5.0 服务人数：1,141

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专业分析
证券经纪商是代理客户天卖有价证券的机构或个人，证券经纪商的权利有： （1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 （2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 （3)对违约或损害经纪商自身权益的客，经纪商有通过留置其资金，证券或可法途经要求其屋约或赔信的权利。同时，证券经纪商也必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信售为本，客户至上：坚持客户优先、委托优先：坚持为客户负责，但不代替客户进行决策：坚持公平交易，不得以非正当手段全取私利。
法律依据
《中华人民共和国证券法》第一百四十条规定证券公司办理经纪业务，应当置餐统一制定的证券天卖委托书，供委托人使用，采取其他委托方式的，必须作出委托记录，客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。
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