证券经纪人的法律义务有哪些？

2022-05-11 859人已浏览

李鹏律师律所主任

天津君申律师事务所

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专业分析

证券经纪人的法律义务如下： 1、认真与客户签订买卖证券的委托合同，即开户； 2、坚持了解客户原则，经纪人应认真审查客户，不接受不符合法律规定的客户的委托； 3、证券经纪人必须忠实办理受托业务； 4、经纪人有义务严格遵守委托人的所有委托事项的秘密，未经委托人许可严禁泄露，但答复主管机构和交易所的查询师并非如此； 5、经纪人接受委托，代客买卖证券的，应当制作交易报告，并在交易时交付给委托人； 6、经纪人必须有真实的凭证和详细的记录委托人的销售内容、存款和证券库存的变化，接受客户支付的存款和存款证券后，应当给予委托人合法的凭证； 7、根据中国现行法律法规，证券经纪人不得接受全权委托，代替客户决定买卖证券的数量、类型、价格和买卖，也不得接受营业场所以外的证券委托； 8、根据现行规定，经纪人在接受客户委托时，不得向客户融资或融券，经纪人在证券代理交易中必须履行上述义务，不履行或者不当履行委托合同的，应当承担违约责任。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

法律依据

《中华人民共和国证券法》
第一百四十三条证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

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