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(1)欺诈行为《保险法》第一百四十条规定,保险代理人和保险经纪人,在业务中欺骗保险人、投保人、被保险人或受益人,构成犯罪的依法追究刑事责任;...
根据《证券法》第一百二十四条,设立证券公司,应当具备下列条件: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东具有持续盈利能力,...
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1、佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。 2、两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。 3、债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。 4、证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。
《中华人民共和国》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)其他证券业务。
1、遵守诚实信用义务,首先负责提供保险信息,促成订立保险合同。保险经纪人首先应当将有关保险事项的信息如实告知投保人,并依其专业知识和业务经验,按照投保人的需要为投保人确定适当的险别、数量、承保人及投保方案,促使保险合同订立。 2、审查保险合同内容,告知投保人应当注意的事项。如果不建立保险合同时全面适当履行诚实信用原则,将要承担一定的民事赔偿责任。 3、当保险事故发生后,协助投保人向保险人索赔。
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