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证券经纪商法律责任有哪些？

2020-04-11 76人已浏览
  • 刘伟长律师

    刘伟长律师团队负责人

    广东天穗律师事务所

    擅长：婚姻家庭、合同纠纷、房产纠纷、债权债务

    近期30天 评分：5.0 服务人数：151

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专业分析
证券经纪商法律义务有： 1、认真与客户签订买卖证券的委托契约； 2、证券经纪商必须忠实办理受托业务； 3、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托； 4、保密义务； 5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人等。
法律依据
中华人民共和国证券法第一百三十八条 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其主要股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。
以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。
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