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证券经纪人的权利与义务有哪些?

2020-08-23 179人已浏览
  • 刘伟长律师

    刘伟长律师团队负责人

    广东天穗律师事务所

    擅长：婚姻家庭、合同纠纷、房产纠纷、债权债务

    近期30天 评分：5.0 服务人数：713

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专业分析
证券经纪商的权利与义务有： 1、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利； 2、有按规定收取服务费用的权利； 3、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利； 4、认真与客户签订买卖证券的委托契约的义务； 5、证券经纪商必须忠实办理受托业务等。
法律依据
中华人民共和国证券法第一百三十八条 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其主要股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。
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