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证券经纪商的权利与义务包括哪些

2023-12-12
证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。 证券经纪商的权利有: (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 (2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。 同时,证券经纪商也必须承担一定的义务。 这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如: 坚持信誉为本、客户至上; 坚持客户优先、委托优先; 坚持为客户负责,但不代替客户进行决策; 坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利。

相关法规

《证券法》第一百四十条 证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。

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