证券公司应该承担的经济责任有哪些

2021-12-07 28人已浏览

吴莉律师专职律师

广东天穗律师事务所

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专业分析

证券公司应该承担的经济责任主要是加强合规风控建设，防范系统性金融风险。主要是指以金钱为责任标的基于产生的原因不同，可以分为约定经济责任与法定经济责任。证券公司应该承担的经济责任有以下6点： 1.不得超出核定的业务范围经营证券业务和其它业务。 2.证券公司进行自营应使用自有资金和依法筹集的资金。 3.对投资者负有诚信义务，正确执行客户指令，为客户保密。 4.严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务，严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行非法证券交易。 5.按照规定提取并设立交易风险准备金。 6.应承担违反开户、交易规则的责任等。

法律依据

《中华人民共和国民法典》
第五十七条  法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。
第五十九条  法人的民事权利能力和民事行为能力，从法人成立时产生，到法人终止时消灭。
第六十一条  依照法律或者法人章程的规定，代表法人从事民事活动的负责人，为法人的法定代表人。法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制，不得对抗善意相对人。
第六十二条  法定代表人因执行职务造成他人损害的，由法人承担民事责任。法人承担民事责任后，依照法律或者法人章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第六十条  法人以其全部财产独立承担民事责任。

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