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证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料,以备协会检查。...
协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。...
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证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
XX应当建立健全证券经纪人执业支持系统,向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
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