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协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。...
证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料,以备协会检查。...
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律师应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合委托人或满足委托人的不当要求,丧失客观、公正的立场,不得协助委托人实施非法的或具有欺诈性的行为。
律师事务所是律师的执业机构,律师的执业活动必须接受律师事务所的监督和管理。
证券公司、证券投资基金公司、期货、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事本办法第二条规定的场外证券业务的,以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构(以下简称备案机构),应当按照本办法对其场外证券业务备案。备案机构新设全资子公司从事本办法第二条规定的场外证券业务的,应当作为变更事项报送相关信息,信息报送责任主体相应转移。
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