券商投资咨询注册管理暂行办法第19条

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• 问证券投资咨询管理暂行办法第十条有哪些
  

  证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。

• 问证券和期货投资咨询管理暂行办法第15条
  

  证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表;(二);(三)学历证书;(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(五)所在单位或者街道办事处开具的以往行为说明材料;(六)中国证监会要求报送的其他材料。

• 问证券期货投资咨询管理暂行办法第二十九条
  

  地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

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