首页

我的提问

特色服务

法律大讲堂

用户中心

反洗钱现场检查的方式有

2020-08-21 327人已浏览

孟金龙律师专职律师

北京市京师律师事务所

擅长：婚姻家庭、继承、公司法

近期30天评分：5.0 服务人数：479
在线咨询

专业分析

反洗钱的现场检查方式主要有现场检查准备和现场检查实施以及现场的检查处理等。反洗钱的现场检查内容主要包括，查看内控体系的建设情况以及对客户参分进行识别。其次还要对客户的身份资料以及还要对大额以及任何存在可疑的交易报告、进行查看、筛选以及各项测试。

法律依据

《中华人民共和国反洗钱法》第二十一条，国务院反洗钱行政主管部门及其派出机构为履行本法规定的职责，可以采取下列措施进行现场检查：（一）进入被监管机构进行检查；（二）询问被监管机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（三）查阅、复制被监管机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；（四）检查、封存被监管机构的计算机网络与信息系统，调取、保存被监管机构的计算机网络与信息系统中的有关数据、信息。进行现场检查，应当经国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市一级以上派出机构负责人批准。现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书；检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的，被监管机构有权拒绝接受检查。国务院反洗钱行政主管部门及其派出机构也可以根据需要，采取非现场检查措施，向被监管机构发出检查通知书，要求被监管机构提供相应的文件、资料、数据、信息。

以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。

以上内容为法师兄与律师联合制作，版权所有，未经许可不得以任何形式复制、转载。

如果还不明白，看再多也不如问一下，让律师告诉你答案，99.3%的用户选择

11,079位律师在线累积服务3,700万人/次

他们的问题正在被解答：

朋友欠钱不还怎么办，联系不上有没有好的解决办...
对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实来处理
刑罚的轻重高低应当与犯罪分子所犯罪行相适应

相关问题热门关注

法师兄律师普法详情

10963位在线律师最快3分钟内有回复

立即咨询