基金的募集程序有哪些步骤

2024-07-15 21人已浏览

吴莉律师专职律师

广东天穗律师事务所

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专业分析

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。（一）基金募集申请我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本，还未正式生效，因此被称为草案。对于复杂或者创新产品，中国证监会将根据基金的特征与风险，要求基金管理人补充提交证券交易所和证券登记结算机构的授权函、投资者适当性安排、技术准备情况和主要业务环节的制度安排等文件。（二）基金募集申请的注册根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之目起规定期限内做出注册或者不予注册的决定。中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托基金业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见，或者组织专家评审会对创新基金募集申请进行评审，也可就特定基金的投资管理、销售安排、交易结算、登记托管及技术系统准备情况等征求证券交易所、证券登记结算机构等的意见，供注册审查时参考。基金募集申请经中国证监会注册后方可发售基金份额。（三）基金份额的发售基金管理人应当自收到核准文件之日规定期限内进行基金份额的发售。基金份额的发信，由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发信前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（四）基金的合同生效。

法律依据

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