基金管理人

基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家（地区）有不同的名称。例如，在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资基金管理人人许可证》。（7）经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。...查看原文

基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。本条是对基金托管人范围的规定。基金托管人与基金管理人是共同受托人，其主要职责是托管基金财产，包括保管基金财产，办理结算、支付业务等。基金财产主要是现金、存款以及股票、债券等金融资产，而且数额巨大，应当由具有安全保管金融资产的资本基础、专业能力和技术、管理设施，并具有良好的结算支付系统的金融机构，担任基金托管人。商业银行是金融体系的核心，是社会的信用中介，本身是存款机构，并承担着社会的支付和结算功能；依照现行商业银行法的规定，设立商业银行应当符合严格的资格条件，如注册资本最低限额为10亿元人民币，有具备任职专业知识和业务工作经验的董事长、总经理和其他高级管理人员，有健全的组织机构和管理制度，有符合要求的营业场所、安全防范设施等。因此，商业银行资本雄厚，专业管理力量强大，技术设施和内部风险控制制度健全，同时还具有完善的结算系统和支付系统。可以说，商业银行具有有效履行基金托管职责的便利条件和可靠条件，由商业银行担任基金托管人，有利于保证基金财产的安全。本条将基金托管人的范围限定为商业银行，是符合我国证券投资基金市场发展实际需要的。依照本条...查看原文

基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件：（1）有符合《证券投资基金法》和公司法规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照法定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60...查看原文

基金管理人是基金资产的管理和运用者，基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，基金管理人的职责有：1.基金管理人要承担规定的职责。基金管理人是受基金持有人的委托运作和管理基金，按照诚实信用原则，依据国家法律、法规和基金契约的规定履行职责的。一般来说，基金管理人的主要职责有：投资并管理基金资产、按规定披露基金信息、向基金持有人支付收益等。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计帐册、记录15年以上；编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理人除上述规定外，还应当履行下列职责：依据基金契约，决定基金收益分配方案；编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告；办理与基金有关的信息披露事宜；确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件等。2.基金管...查看原文

一、基金管理人有什么用基金管理人负责基金资产投资运作，主要职责就是按照基金契约的规定，制定基金资产投资策略，组织专业人士，选择具体的投资对象，决定投资时机、价格和数量，运用基金资产进行有价证券投资。此外，基金管理人还须自行或委托其他机构进行基金推广、销售，负责向投资者提供有关基金运作信息(包括计算并公告基金资产净值、编制基金财务报告并负责对外及时公告等)。开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购和赎回。证券公司可作为证券投资基金的承销商、发行协调人，在我国，封闭式基金的发行一般由证券公司作为发行协调人，基金获准上市交易后，由证券公司代理基金的买卖、交割和收益分配。开放式基金除基金管理人直接销售外，基金的销售也可由证券公司、商业银行及其他中介机构代理完成。从这个角度上讲，证券公司是负责基金发行和交易的机构，而基金管理人是负责基金投资的机构，两者之间的关系是中介者与经营者的关系。二、作为基金管理人有哪些职责基金管理人依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：(一)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；(二)办理基金备...查看原文

一：基金管理人登记流程主体公司调整－协会注册账户－高管资料整理－填写从业人员管理平台信息－主题公司资料调整－资产管理业务总会推送平台信息填报－提交，提交之后有一个审核，驳回则需要重新进行申请备案，通过则完成备案。二：基金管理人主体公司1、公司经营范围必须有投资管理、资产管理、股权投资、基金管理等字样；2、公司名称为ＸＸＸＸ投资管理有限公司、ＸＸＸＸ资产管理有限公司、ＸＸＸＸ投资有限公司、ＸＸＸＸ股权投资有限公司、ＸＸＸＸ股权基金投资管理有限公司、ＸＸＸＸ资本管理有限公司等；3、有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台ｌｏｇｏ和大楼图片的；有些还会上门核查；4、注册资金建议1000万及以上实缴25％及以上；5、不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、Ｐ2Ｐ等有关联；6、制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；三：基金管理人员1、股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；2、高管人员要求必须在该管理人公司上...查看原文

基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家（地区）有不同的名称。基金管理人的义务具有以下：1、自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；2、配备足够的具有专业资格的人员进行基金管理人，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；14、面临解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；15、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；16、基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；17、有关法律、法规规定的其他义务。...查看原文

在新的《基金法》关于信托业从事基金管理业务(包括私募基金)其设立问题上，我国也可采取此类立法模式，使《基金法》与《信托公司集合资金信托计划管理办法》及未来的信托业法相衔接。1、在新的《基金法》中，关于管理人的设立问题应该统一规定管理人的条件。对基金管理人规定其设立的条件。报送文件的内容和核准程序。对合伙制契约制的私募基金应规定普通合伙人、发起人(管理人)的条件和对外投资的限制(单一投资者设立管理人的家数限制)。包括净资本、人员、内部控制等。除非豁免注册的投资顾问，一般投资顾问均应向主管部分注册/核准/批准。2、可以由《统一基金法》授权证券监管部门制定基金管理人的管理规则，原来的《证券投资基金管理公司管理办法》规定比较原则：符合法律法规规定、市场信誉较好、运作规范的机构均可发起基金管理公司。具体条件为：1、主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;2、主要发起人的经营状况良好，最近3年连续盈利;3、每个发起人实收资本不少于3亿。应该予以细化，严格基金管理人的条件。3、应规定，一家机构参股的基金管理公司不超过两家，其中控股(包括绝对控股和相对控股)的基金管理公司不超过一家。...查看原文