近日,证监会新闻发言人邓X通报了证监会2014年行政处罚的执行情况,他说,证监会去年共对55家机构、416个人做出处罚,处罚金额共4.68亿元,并依法对81名被执行人实行了催告程序,共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。
违法成本低、受害者难以得到公允补偿现象的存在,不仅难以有效遏制违法现象,更会影响投资者信心。鉴于此,证监会近一段时间以来明显加大了改革和完善法规的力度,同时对于违法违规行为也是依法从严从快进行了处罚。
目前证监会的大数据监测系统,可以从亿万条海量数据智能分析出蛛丝马迹。最近挖出了18家股票坐庄,41家基金机构老鼠仓,几年前的违法违规行为也无处藏身。这些老鼠仓大多来自国内知名金融机构,其中既包括华夏基金、海富通基金这些行业龙头公司,也包括平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司这样的保险业巨头。
昨天邓X还通报了部分私募基金现场结果,对三家机构采取了责令改正的行政措施,要求限期整改并,对其他6家管理人发布监管关注函。
分析人士认为,加强行政处罚力度反映了证监会对违规交易、内幕交易零容忍的态度,以及对中小投资者的保护,对提振股民信心、净化市场环境、保护投资者利益产生积极作用,对资本市场的长远发展是利好。
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