证监会

一、证监会的主要职责（一）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。（二）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。（四）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。（五）监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。（八）监管境内...查看原文

中国证券监督管理委员会，简称中国证监会，其主要职责包括：研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。监管证券期货经营机构、**投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高管人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所...查看原文

根据中国证监会2000年3月25日发布的《股票发行核准程序》的规定，审核的具体程序如下：1.受理申请文件(1)发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商(证券公司)推荐并向中国证监会申报。(2)中国证监会收到申请文件后5日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币30000元。(3)在报送申请文件前，主承销商应对发行人辅导一年(如前所述)，并出具承诺函。(4)如发行人申请作为高新技术企业公开发行股票，由主承销商向中国证监会报送推荐材料。中国证监会收到推荐材料后，在5日内委托科技部和中科院对企业进行论证，两部论证结果在40日内函告中国证监会。经确认的高新技术企业，中国证监会将通知该企业并优先予以审核。2.初审(1)证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商收到初审意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。(2)证监会在初审中，将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求...查看原文

行政处罚时效一般为2年，超过2年就不再处罚，但其他法律另有规定的，则从其规定。依据我国法律规定，违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。中国证监会行政处罚决定书（四环药业金峰、余梅）〔2009〕4号金峰，男，1963年5月2日出生，时任渤海证券有限责任公司总裁助理，家庭住址：北京太月园小区6栋906室。余梅，女，1969年2月2日出生，金峰配偶。依据2006年1月1日起实施的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对金峰和余梅内幕交易行为进行了立案调查、审理，并依法向金峰和余梅告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，金峰和余梅提出陈述、申辩意见，并要求听证。我会应金峰和余梅的要求举行了听证会，听取金峰和余梅的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。现查明，金峰和余梅存在以下违法事实：天津泰达投资控股有限公司（以下简称泰达控股）收购四环药业股份有限公司（以下简称四环药业）的有关信息为《证券法》规定的内幕信息，该信息的价格敏感期为20...查看原文

一、证监会行政处罚的种类中国证监会行政处罚权主要有：（一）责令停止发行证券；（二）责令停业整顿；（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；（四）撤销任职资格或者证券从业资格；（五）对个人处以罚款或者没收违法；（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。二、行政处罚种类根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条的规定，行政处罚有以下7种：（一）警告。是国家对行政违法行为人的谴责和告诫，是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。（二）罚款。是行政机关对行政违法行为人强制收取一定数量金钱，剥夺一定财产权利的制裁方法。适用于对多种行政违法行为的制裁。（三）没收违法所得、没收非法财物。没收违法所得，是行政机关将行政违法行为人占有的，通过违法途径和方法取得的财产收归国有的制裁方法；没收非法财物，是行政机关将行政违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。（四）责令停产停业。是行政机关强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法。（五）暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照。是行政机关暂时或者永久地撤销行政违法行为人拥有的国家准许其享有某些权利或从事某些活动资格的文件，使...查看原文

一、证监会有没有执法权证监会有行政执法权。二、证监会行政监管措施严重吗证监会行政处罚监管措施一般有，监管谈话、谈话提醒；重点关注、出具监管关注函、出具警示函；记入诚信档案；责令改正；指定中介机构进行核查；要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；通知出境管理机关依法阻止其出境；限制业务活动；请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；限制分配红利。随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。中国证监会在关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知（以下简称通知）中，首次提出了非行政处罚性监管措施的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。然而，值得研究的是，这些非行政处罚性监管措施是否确实具有非行政处罚性？中国证监会是否有权采取这些监管措施？行使这些措施时应遵循怎样的程序？我国学界对上述有关问题的研究基本处于空白状态，但对这些问题的研究不但不助于促进中国证监会依法行政，保护行政相对人的合法权益，而且对于证券市场的长远健康发展有着非常重要...查看原文

根据《中华人民共和国行政复议法》和《行政诉讼法》的规定，当事人对证监会的行政处罚有异议的，可以依法申请行政复议。公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请，但是法律规定的申请期限超过六十日的除外。依据《中华人民共和国行政复议法》的规定，当事人对证监会的行政处罚有异议的，可以依法申请行政复议。根据我国《行政诉讼法》的相关规定，公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请；但是法律规定的申请期限超过六十日的除外。 证 监 会 行 政 复 议 的 申 请 期 限 是 多 久 ？证监会行政复议是指投资者对证监会作出的行政行为不服,向证监会申请行政复议的一种法律救济方式。根据《中华人民共和国行政复议法》的规定,证监会行政复议的申请期限为自知道具体行政行为之日起六十日内提出。然而,根据《证券法》的规定,证监会可以延长行政复议期限至六十日。此外,如果行政复议机关认为需要更长时间的审查,可以延长三十日。因此,证监会行政复议的申请期限不是一成不变的,具体期限会根据不同情...查看原文

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：1、检查检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。2、调查取证查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。3、限制交易《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。4、行政处罚中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。5、行政处罚性监管措施根据通知中的相关规定，中国证监会的非...查看原文