一、私募基金备案实际时间是多久
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。备案一般需要一个月的时间。
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第二条,在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依法登记的私募基金管理人从事私募基金业务,适用本规定。私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前,应当按照规定在基金业协会完成登记。
二、私募基金备案需要哪些资料
(一)外包业务机构情况表
外包机构营业执照
(二)私募基金信息情况表
A、私募证券投资基金
1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
B、私募股权投资基金
1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
C、私募创业投资基金
1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)。
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