发布部门:国务院证券委员会

发布文号:证委发[1997]96号

第一章总则

第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货应当注意保护。

第二十八条证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。

第二十九条地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

第三十条任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。

第三十一条地方证管办(证监会)对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。

第五章罚则

第三十二条未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办(证监会)责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。

第三十三条证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；

(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的；

(三)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；

(四)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；

(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

第三十四条证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十五条证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办(证监会)责令改正，并处以警告或者一万元以上五万元以下罚款。

第三十六条证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十七条中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第六章附则

第三十八条本办法自一九九八年四月一日起施行。