发布部门:中国证券监督管理委员会

发布文号:证办(1998)28号

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：

自《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）及《证券、期货咨询执业资格的咨询机构与人员。

二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询机构及人员违规为自己或代理投资人买卖股票和具有股票性质、功能的证券及期货的行为。

三、对已取得资格的机构和人员的申报材料重新进行书面与实地检查，对申报材料造假的行为进行严肃处理。

四、对违反《办法》和《细则》的机构和个人，各地证管办（证监会）可在授权范围内从严查处，情节严重的，报我会处罚。并于7月31日前将检查及处理结果以正式文件报我会。我会将对各地检查结果进行抽查，对本次检查工作中不认真履行职责、监管不力的地区，我会将暂缓受理其证券、期货投资咨询机构及人员的资格申请。