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国务院证券监督管理机构依法履行职责

2020-10-11 685人已浏览

丰培铭律师专职律师

天津东方律师事务所

擅长：婚姻家庭、刑事辩护、继承

近期30天评分：5.0 服务人数：176
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专业分析

国务院证券监督管理机构依法履行下列职责：（一）依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（二）办理基金备案；（三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；（四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（五）监督检查基金信息的披露情况；（六）指导和监督基金同业协会的活动；（七）法律、行政法规规定的其他职责。

法律依据

《证券公司管理办法》第四十一条：证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。

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