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证券监管机构的职责是什么

2024-05-25 7人已浏览
  • 赵佳律师

    赵佳律师专职律师

    北京衡宁律师事务所

    擅长:合同纠纷、知识产权、公司法、刑事辩护

    近期30天 评分:5.0 服务人数:9

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专业分析
《证券法》第167条将证券监管机构的职责作出列举性规定结合《证券法》第 7、8和167条规定,证券监管机构在对证券市场实施监督管理中,履行以下职责: 1、规章规则制定权。证券监管机构有权制定和发布监督管理证券市场的规章和规则。 2、派出机构设立权。根据《证券法》第7条第2款规定,证券监管机构可以设立派出机构,按照授权履行证券管理职责。 3、审批权或核准权。我国《证券法》对股票发行采取核准制,对债券发行采取审批制。 4、证券行为之监督管理权。证券监管机构依法对证券发行、交易、登记、托管和结算等行为进行监督管理。 5、证券行为人之监督管理权。 6、证券从业人员之监督管理权。证券监管机构可以依法制定证券从业人员的资格标准和行为准则,并依法实施监督。 7、信息公开之监督管理权。 8、自律机构之监督管理权。 9、违法违规行为之查处权。证券监管机构依据调查结果,可以对证券违法行为作出处罚决定,且该处罚决定应当公开。 10、法律、行政法规规定的其他职权。
法律依据
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