证券登记结算制度
时间:2024-01-05 14:18:56 300人看过 来源:法律编辑整理

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的中介机构,它不是交易的任何一方当事人,而是为买卖双方提供连续、有秩序的交易服务,保证证券交易顺利完成。

证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。在《证券法》中规定证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,这清楚地表明,这是一个在证券交易中为买卖双方履行交易责任提供服务的机构,它自己不参加交易,不是交易的任何一方当事人,既不是证券的买入者,也不是卖出者,而是同时为买卖双方的交易提供服务,并且这种服务是连续的,贯穿于交易的整个过程,通过这种服务来保证证券交易顺利地、有秩序地完成。

证券交易的风险管理措施

证券交易的风险管理措施是指为了降低投资者在证券交易中可能面临的各种风险而采取的一系列措施。这些措施包括但不限于:建立健全的监管制度和法律法规,加强市场监管和风险防范;推行投资者适当性管理,确保投资者了解和适应所参与的交易风险;加强信息披露,提高市场透明度,使投资者能够做出明智的投资决策;建立风险管理工具,如期货、期权等,用于对冲投资组合风险;加强交易所的交易监管和风险控制,确保交易的公平、公正和稳定。通过这些风险管理措施,可以有效保护投资者的权益,促进证券市场的健康发展。

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供中介服务的机构。它以不以营利为目的的法人身份,为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务。证券登记结算机构的设立需经国务院证券监督管理机构批准。它作为一个服务机构,为买卖双方履行交易责任,确保证券交易顺利有序完成。同时,证券交易的风险管理措施也是重要的,包括监管制度建设、投资者适当性管理、信息披露、风险管理工具等,以保护投资者权益,促进证券市场健康发展。

中华人民共和国证券法(2019修订):第八章 证券公司 第一百二十一条 证券公司经营本法第一百二十条第一款第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(八)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(八)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。

中华人民共和国证券法(2019修订):第九章 证券登记结算机构 第一百四十五条 证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的,依法登记,取得法人资格。

设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

中华人民共和国证券法(2019修订):第九章 证券登记结算机构 第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料。

证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果,确认证券持有人持有证券的事实,提供证券持有人登记资料。

证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

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