证券登记结算公司设立的条件是什么

2022-07-02 651人已浏览

都燕果律师律所主任

四川循定律师事务所

擅长：刑事辩护、公司法、合同纠纷、债权债务

近期30天评分：5.0 服务人数：715
拨打电话

专业分析

证券登记结算公司设立的条件为以下：１、自有资金不少于人民币２亿元；２、具有证券登记、托管与结算服务所必须的场所和设施；３、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；４、国务院证券监督管理机构规定的其他条件。主要管理人员和业务人员是指，证券登记结算机构的正、副总经理，证券登记结算机构的各业务部门的正、副经理人员，电脑管理人员，以及证券监督管理机构确定的其他业务人员。证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记，存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

法律依据

《证券登记结算管理办法》
第二条  在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
第九条  证券登记结算机构不得从事下列活动：（一）与证券登记结算业务无关的投资；（二）购置非自用不动产；（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第十一条  证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；（十二）中国证监会要求报告的其他事项和文件。

以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。

如果还不明白，看再多也不如问一下，让律师告诉你答案，99.3%的用户选择

立即提问