相关问答
本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或中国证监会对上市证券有特别规定的,从其规定。...
证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。...
大家都在问查看更多
对董事、经理层人员违反法律、行政法规或公司章程,损害公司、股东或客户利益的行为,监事会应要求董事或经理层人员限期纠正;如损害严重或董事、经理层人员未在限期内纠正的,监事会应提议召开股东会,并向股东会提出专项提案。对证券公司董事会、经理层的重大违法违规行为,监事会应当直接向中国证监会或其派出机构报告。监事明知或应知董事、经理层人员有违反法律、行政法规或公司章程、损害公司利益的行为,未履行应尽职责的,应承担相应责任。
证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制,及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。经理层人员应当对内部控制不力、不及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。
证券公司应当建立有效的经理层人员激励与约束机制。
相关法律短视频查看更多
相关普法查看更多
166人已浏览
198人已浏览
1,341人已浏览
324人已浏览
网友热门关注
10963位在线律师最快3分钟内有回复
立即咨询