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证券公司应当采取公开、透明的方式,聘任专业人士为高级管理人员。...
监事会可要求公司董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议,回答监事会所关注的问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,...
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证券公司章程应当就董事长不能履行职责或者缺位时,董事长职责的行使作出明确规定。
本准则所称高级管理人员,是指证券的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。高级管理人员应当取得中国证监会或者其派出机构核准的任职资格。证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使高级管理人员的职权。
证券公司监事会可要求董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议,回答问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由证券公司承担。监事会对公司董事、高级管理人员履行职责的行为进行检查时,可以向董事、高级管理人员及公司其他人员了解情况,董事、高级管理人员及公司其他人员应当配合。
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