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监事会可要求公司董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议,回答监事会所关注的问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,...
本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或中国证监会对上市证券公司有特别规定的,从其规定。...
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证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一。
证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上做出决定。证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露,不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者员工根据中长期激励计划持有或者控制本股权,应当经公司股东会决议批准,并依法经中国证监会或者其派出机构批准或者备案。
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