核准和备案的区别

2021-12-27 20人已浏览

覃永雄律师专职律师

广东深桂律师事务所

擅长：公司法、合同纠纷、债权债务

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专业分析

核准是指政府机关或授权单位，根据法律，法规，行政规章及有关文件，对相对人从事某种行为，申请某种权利或资格等。进行确认的行为，因此，在批准相对人的申请时，只是按照有关条件进行确认。只要符合条件，一般都予以准许。核准的条件都比较明确具体，便于确认，备案是指相对人按照法律，法规，行政规章及相关性文件等规定，向主管部门报告制定的或完成的事项的行为。批准，核准和备案三者的区别如下： 1、适用的范围不同。审批制只适用于政府投资项目，核准制适用于企业不使用政府资金投资建设的重大项目和限制类项目，备案制适用于企业投资中的中小项目； 2、审核的内容不同。审核制是对投资项目的全方位审批，核准制只是政府从社会和经济公共管理的角度审核，不负责考虑企业投资项目的市场前景，资金来源，经济效益的因素； 3、程序环节不同。审批制一般要经过项目建议书，可研报告，初步设计等多个环节，核准制和备案制只有项目申请核准或者备案一个环节。行政许可有以下四个方面的特征： 1、行政许可是依申请的行为。以申请为起始，无申请即无许可； 2、行政许可是管理性行为。主要体现为行政机关作出行政许可的单方面性，不具有管理性特征的行为，即使冠以审批、登记的名称，也不属于行政许可； 3、行政许可是管理经济和社会事务的外部行为。行政机关对其他行政机关，或者对机关直接管理的事业单位的人事，财务，外事等事项的审批，则属于内部管理行为，不属于行政许可； 4、行政许可是准予相对人从事特定活动的行为。实施行政许可的结果是，相对人获得了人事特定活动的权利或者资格。

法律依据

《中华人民共和国证券法》
第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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