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谁承担洗钱风险管理的实施责任

2020-06-13 1,968人已浏览
  • 丰培铭律师

    丰培铭律师专职律师

    天津东方律师事务所

    擅长：婚姻家庭、刑事辩护、继承

    近期30天 评分：5.0 服务人数：176

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专业分析
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任
法律依据
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》第十二条法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任，执行董事会决议，主要履行以下职责: (一)推动洗钱风险管理文化建设;（二)建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制;(三)制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制;(四)审核洗钱风险管理政策和程序;(五)定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件;(六)组织落实反洗钱信息系统和数据治理;(七)组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制;(八)根据董事会授权对违反洗钱风险管理政策和程序的情况进行处理(九)其他相关职责。
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