证监会取消保代资格审核
时间:2023-06-06 16:05:06 362人看过 来源:法律编辑整理

国务院一纸令下,又一批证书的含金量急剧下降。11月24日中国政府网公布,国务院决定取消和调整一批行政审批项目等事项的决定。其中包括取消和下放58项行政审批项目,取消67项职业资格许可和认定事项,取消19项评比达标表彰项目,将82项工商登记前置审批事项调整或明确为后置审批。

在取消67项职业资格许可和认定事项中,包括外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准、保荐代表人资格等两项由证监会负责实施的准入项取消。

所谓保荐代表人,是指股票发行市场的负有保荐责任的个人。在企业IPO、上市公司发行新股、可转换公司债券及证监会认定的其他情形,都需要2个保荐代表人在项目文件上签字,才有资格向证监会报送发行申报文件。在关于保代的含金量,业内有一个签名价值百万的说法,但保荐代表人考试通过率可谓百里挑一。

2004年3月20日,首次启动了关于保代的准入考试,当年考试的通过率达到39.63%,这也成了迄今为止无法超越的最高值。到2010年度保荐人胜任能力考试,通过率仅为1.05%。由于在市场上具有稀缺性,保代被认为是证券行业的金饭碗,据媒体统计的数据显示,2010年,在当时1864位保代最活跃的100位精英保代中,他们的平均年薪为608万元,最低的也有258万元,他们的身价最高时仅转会费就高达200万元。

不过,此次国务院取消保荐人的行政审批并非取消资格,而是把保荐人资格的行政审批权从中国证监会下放给中国证券业协会。

今年10月15日,中国证券业协会发布管理保代相关的通知和考试调整的公告。新的保代考试将遵循新的规则和条件,只要具有证券从业资格都可报名参加,不再要求需在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作,并且相关工作经验要有两年以上。保代的考试门槛的降低,被视为保代这个职业含金量降低的转折点。

在昨日取消和下放的58项行政审批项目中,原本由证监会审批的项目有8项,包括合格境外机构投资者托管人资格审批;期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所,设立或者终止境内分支机构,变更境内分支机构经营范围的审批;证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批;证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围,制定或者修改公司章程,设立或者撤销分支机构审批;转融通互保基金管理办法审批;转融通业务规则审批;证券公司融资融券业务监控规则审批;从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批。

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