证券公司条件有哪些

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• 问证券公司的成立条件有哪些
  

  设立证券公司的条件是：1。有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、有合格的经营场所；3、主要股东和公司实际控制人有良好的财务状况和信用记录；4、经国务院证券监督管理机构批准；5、法律规定的其他条件。

• 问证券公司开立条件一般有哪些?
  

  一、有符合法律、行政法规规定的公司章程： 　　证券交易所章程应当包括下列事项： 　　（一）设立目的； 　　（二）名称； 　　（三）主要办公及交易场所和设施所在地； 　　（四）职能范围； 　　（五）会员的资格和加入、退出程序； 　　（六）会员的权利和义务； 　　（七）对会员的纪律处分； 　　（八）组织机构及其职权； 　　（九）高级管理人员的产生、任免及其职责； 　　（十）资本和财务事项； 　　（十一）解散的条件和程序； 　　（十二）其他需要在章程中规定的事项。 二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元： 三、有符合本法规定的注册资本： 四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 五、有完善的风险管理与内部控制制度。 六、有合格的经营场所和业务设施。 七、经国务院证券监督管理机构批准。

• 问证券公司股东的条件主要有哪些
  

  证券公司股东的条件主要如下： 1、股东的财务状况符合法定条件，不存在无法清偿到期债务的情形； 2、股东具备持续盈利能力； 3、股东不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的情形； 4、控股股东具有自我约束机制。根据《证券法》第一百五十一条的规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

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