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证券公司开立条件一般有哪些?

2021-10-14
一、有符合法律、行政法规规定的公司章程： 　　证券交易所章程应当包括下列事项： 　　（一）设立目的； 　　（二）名称； 　　（三）主要办公及交易场所和设施所在地； 　　（四）职能范围； 　　（五）会员的资格和加入、退出程序； 　　（六）会员的权利和义务； 　　（七）对会员的纪律处分； 　　（八）组织机构及其职权； 　　（九）高级管理人员的产生、任免及其职责； 　　（十）资本和财务事项； 　　（十一）解散的条件和程序； 　　（十二）其他需要在章程中规定的事项。 二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元： 三、有符合本法规定的注册资本： 四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 五、有完善的风险管理与内部控制制度。 六、有合格的经营场所和业务设施。 七、经国务院证券监督管理机构批准。

相关法规

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

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