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证券公司设立条件有哪些

2022-04-12 880人已浏览

姜超律师专职律师

江苏法德东恒律师事务所

擅长：婚姻家庭、继承、房产纠纷

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专业分析

我国证券法规定设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构批准，且具备以下条件：第一，有符合法律、行政法规规定的公司章程；第二，主要股东及实际控制人最近三年无重大违法违规记录；第三，有符合证券法规定的公司注册资本；第四，董事监事、高级管理人员及从业人员需要符合证券法规定的条件；第五，有完备的风险管理及内部控制制度；第六，有合格的经营场所、业务设施。以上条件缺一不可。

法律依据

《证券法》第一百一十八条　设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：　　（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；　　（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；　　（三）有符合本法规定的公司注册资本；　　（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；　　（五）有完善的风险管理与内部控制制度；　　（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；　　（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。　　未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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