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当期货的风险监管指标出现预警时,期货公司应于当日向地的中国XX派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,同时向...
期货公司财务报表和风险监管报表报送前需经公司法定代表人、总经理、财务负责人、结算负责人、制表人签名确认。上述签字人员应当保证风险监管报表真实...
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本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货。
期货应当按照监管要求聘请具备期货业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对审计报告的合法性、真实性负责。
当出现下列情况时,期货应在不符合规定标准情况发生的当日内向地的中国证监会派出机构临时书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限。同时向公司全体董事书面报告,并在5个工作日内向公司全体书面报告。(一)净资本低于最低要求额;(二)期货公司封闭圈内的自有资金低于交易所要求的最低结算准备金标准。(三)其他可能导致财务状况严重恶化的情况。
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