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证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制,及时处理或纠正...
经理层人员不得经营与所任职相竞争的业务,也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除规定或会同意外,经理层人员不得同所任职公司进行关联交...
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证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在的证券。
证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的考核情况、薪酬情况作出专项说明。董事会应当向股东会就高级管理人员履行职责的情况、绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。
证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本股权,应当事先取得中国证监会的批准,并向公司股东会报告。
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