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释义:(一),是指有限责任公司股东的出资或的股份。(二)关联方、关联交易,是指财政部《企业会计准则关联方关系及其交易的披露》中所指的关联方和...
证券公司对客户的资料负有保密义务。对客户的资料,证券公司有权拒绝任何单位或个人的查询,但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。...
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经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除公司章程规定或股东会同意外,经理层人员不得同所任职公司进行关联交易。
证券公司经理层人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准。董事会应当向股东会就经理层人员履行职责的情况、评价情况、薪酬情况做出专项说明。
证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制,及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。经理层人员应当对内部控制不力、不及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。
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