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证券公司设立要求具备哪些条件

2021-11-15
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应包括以下事项：（1）设立目的；（2）名称；（3）主要办公和交易场所及设施所在地；（4）职能范围；（5）会员的资格和加入。退出程序；（6）会员的权利和义务；（7）对会员的纪律处分；（8）组织机构及其职权；（9）高级管理人员的产生、任免及其职责；（10）资金和财务事项；（11）解散的条件和程序；（12）章程中需要规定的其他事项。2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法行为记录3年，净资产不低于2亿元人民币：3符合本法规定的注册资本：4。董事、监事、高级管理人员具有任职资格，员工具有证券从业资格。5、完善的风险管理和内部控制体系。6、有合格的经营场所和业务设施。7、经国务院证券监督管理机构批准。

相关法规

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

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