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设立证券公司应当具备哪些条件

2022-04-14 453人已浏览
  • 姜超律师

    姜超律师专职律师

    江苏法德东恒律师事务所

    擅长：婚姻家庭、继承、房产纠纷

    近期30天 评分：5.0 服务人数：2,839

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专业分析
设立证券公司应当具备下列条件： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； 3、有符合本法规定的注册资本； 4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格； 5、有完善的风险管理和内部控制体系； 6、有合格的经营场所和经营设施； 7、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。
法律依据
《中华人民共和国证券法》
第一百二十四条  证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
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