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证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制,及时处理或纠正...
证券公司应当建立有效的经理层人员激励与约束机制。...
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证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会的规定和规定的范围内行使职权,不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会在审议有关关联交易时,关联方委派的董事在表决时应予以回避。
本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或中国证监会对上市证券有特别规定的,从其规定。
证券公司经理层人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准。董事会应当向股东会就经理层人员履行职责的情况、评价情况、薪酬情况做出专项说明。
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