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证券公司经理层人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准。董事会应当向股东会就经理层人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。...
证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在的证券。...
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中国证监会可以授权证券业自律组织或中介机构对证券公司治理状况进行评价,并以适当方式公布评价结果。
对董事、经理层人员违反法律、行政法规或公司章程,损害公司、股东或客户利益的行为,监事会应要求董事或经理层人员限期纠正;如损害严重或董事、经理层人员未在限期内纠正的,监事会应提议召开股东会,并向股东会提出专项提案。对证券公司董事会、经理层的重大违法违规行为,监事会应当直接向中国证监会或其派出机构报告。监事明知或应知董事、经理层人员有违反法律、行政法规或公司章程、损害公司利益的行为,未履行应尽职责的,应承担相应责任。
证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。
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