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证券承销资格应具有哪些要求

2024-05-16 7人已浏览

赵佳律师专职律师

北京衡宁律师事务所

擅长：合同纠纷、知识产权、公司法、刑事辩护

近期30天评分：5.0 服务人数：13
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专业分析

证券承销资格应具有的条件有：（1）证券专营机构具有不低于人民币2020万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2020万元的证券营运资金。（2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。（3）2／3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。（4）证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。（5）证券经营机构成立并且正式开业超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。（6）具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。（7）具有能够保障正常营业的场所和设备。要满足以上所有条件从能进行证券承销资格的认证。

法律依据

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