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证券公司设立有什么条件

2020-11-30 104人已浏览
  • 孟金龙律师

    孟金龙律师专职律师

    北京市京师律师事务所

    擅长：婚姻家庭、继承、公司法

    近期30天 评分：5.0 服务人数：483

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专业分析
设立证券公司的条件有： 1、有符合法律规定的公司章程、股东、注册资本； 2、有符合法律规定的董事、监事、高级管理人员、从业人员； 3、经国务院证券监督管理机构批准； 4、法律规定的其他条件。
法律依据
《中华人民共和国证券法》第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
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