证券营业部设立条件是什么

大家都在问查看更多

• 问证券公司设立证券营业部需要哪些资料
  

  证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：（一）证券营业部申请表；（二）具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第（一）、（二）、（四）项规定的事项出具的报告书；（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监管的技术系统设计报告；（四）中国证监会要求提交的其他材料。

• 问证券公司的设立条件是什么？
  

  根据《证券法》第一百二十四条的规定，证券公司的设立条件如下： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； 3、有符合本法规定的注册资本； 4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； 5、有完善的风险管理与内部控制制度； 6、有合格的经营场所和业务设施； 7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

• 问证券公司设立的条件是什么
  

  设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合《证券法》规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

相关法律短视频查看更多

• 1'32
  企业设立需要什么条件

  7,619人已观看

• 1'27
  企业设立需要有哪些条件

  2,372人已观看

• 1'13
  企业发行债券条件

  2,015人已观看

• 1'16
  公司债券的发行条件是什么

  3,271人已观看

相关普法查看更多

• 
  设立证券公司的条件是什么

  124人已浏览

• 
  证券公司设立的条件是什么

  226人已浏览

• 
  证券公司设立的条件是什么？

  176人已浏览

• 
  证券公司的设立条件是什么？

  121人已浏览