设立证券公司都需要具备哪些条件-法师兄

1.符合法律法规规定的公司章程； 2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； 3.符合本法规定的注册资本； 4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格； 5有完善的风险管理与内部控制制度。 6.有合格的经营场所以及业务设施。 7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监管理机构规定的其他条件。 1、《中华人民共和国证券法》第一百二十二条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 2、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第八条：设立证券公司，应当具备《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 3、《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制...

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1、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应包括以下事项：（1）设立目的；（2）名称；（3）主要办公和交易场所及设施所在地；（4...

设立证券公司需要条件一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项： (一)设立目的; (二)名称; (三)主要办公及交易场所和设施所在地; (四)职能范围; (五)会员的资格和加入、退出程序; (六)会员的权利和义务; (七)对会员的纪律处分; (八)组织机构及其职权; (九)高级管理人员的产生、任免及其职责; (十)资本和财务事项; (十一)解散的条件和程序; (十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： (一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年; (二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%; (三)不能清偿到期债务; (四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。三、有符合本法规定的注册资本： (一)经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元： 1、证券经纪; 2、证券投资咨询; 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; (二)经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元： 1、证券承销与保荐; 2、证券自营; 3、证券资产管理; 4、其他证券业务; (三)经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元： 1、证券承销与保荐; 2、证券自营; 3、证券资产管理; 4、其他证券业务; (四)证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》) (五)证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%. 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。五、有完善的风险管理与内部控制制度。六、有合格的经营场所和业务设施。七、经国务院证券监督管理机构批准。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。该问题涉及到的相关文件：

申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、财务帐户均已分开，没有混合操作;（三）申请设立前一月末的净资本指标符合中国证监会规定；（四）无违法违规融资；（五）内部管理规范，建立了健全的法人治理结构和有效的内部控制制度，能对所属证券营业部的资金、交易、客户情况进行及时有效的统一监控；（六）没有擅自设立证券营业网点；（七）近一年未受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查；（八）中国证监会规定的其他条件。