第四条会员单位发生下列变更事项，应在变更后的15个工作日内函告协会，并根据变更事项提交相应的变更登记文件： (一)会员单位发生分立、合并的; (二)会员单位名称变更的; (三)会员单位注册地变更的; (四)会员单位注册资金变更的; (五)会员单位法定代表人变更的; (六)会员单位会员代表变更的; (七)会员单位主要负责人变更的; (八)会员单位办公地点变更的; (九)会员单位联络员变更的; (十)会员单位通讯方式变更的。 第五条会员单位发生第四条第一、二款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件： (一)填写完整的《中国证券业协会会员变更登记表》(原件); (二)法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖单位公章) (三)中国证监会颁发的证券业务许可证(副本复印件加盖单位公章); (四)中国证券业协会会员证书(原件)。 第六条会员单位发生第四条第三、四、五款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件： (一)法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖单位公章); (二)中国证监会颁发的证券业务许可证(副本复印件加盖单位公章); (三)其中发生第四条第三款变更事项的应提供中国证券业协会会员证书(原件)。 第七条会员单位发生第四条第六款变更事项的，在函告的同时应向协会提交中国证券业协会会员证书(原件)与变更后的会员代表简历。 第八条协会收到会员单位有关事项变更的文件，为其及时更新会员登记数据。 对发生第四条第一、二、三、六款变更事项的会员单位，协会应为其更换会员证书。 第九条会员单位领取变更后的会员证书时，应携带单位介绍信。如需邮寄，需做出书面说明，并注明详细地址及收件人。 第十条若会员单位会员证书丢失，应及时函告协会并申请补办。协会在备案后为其补办会员证书。
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公司申请变更登记，应当向公司登记机关提交下列文件： （1）公司法定代表人签署的变更登记申请书； （2）依照《公司法》作出的变更决议或者决定； （3）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。此外，公司变更登记事项涉及修改公司章程的，应当提交由公司法定代表人签署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。变更登记事项依照法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的，还应当向公司登记机关提交有关批准文件。
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