哪些行为在证券交易中是禁止的行为
时间:2023-08-30 03:32:42 481人看过 来源:法律编辑整理

一、哪些行为在证券交易中是禁止的行为

1.内幕交易行为

内幕交易行为,是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内部交易的主体是内幕信息知情人员,行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券,或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,接受内幕信息的人依此买卖证券的,也属内幕交易行为。

2.操纵市场行为

操纵市场行为,是指个人或机构背离市场自由竞争和供求关系原则,人为地操纵证券价格并通过以引诱他人参与证券交易,以此来为自己牟取私利的一种行为。

3.虚假陈述行为

虚假陈述行为,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

4.欺诈客户行为

欺诈客户行为,是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿,损害客户利益的行为。

5.其他禁止的交易行为。

二、操纵证券市场罪的构成要件是哪些

操纵证券市场罪的四要件指的是:

1.主体要件:主体为一般主体;

2.客体要件:侵犯的客体是国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益;

3.主观要件:在主观方面上表现为故意;

4.客观要件:在客观方面上表现为操纵证券、期货市场,情节严重的行为。

三、操纵证券市场罪量刑标准

操纵证券市场罪量刑标准为犯本罪的处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

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