发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起规定期限内不得参与证券承销：

(一)承销未经核准的证券；

(二)在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；

(三)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起规定期限内不得参与证券承销：

(一)提前泄漏证券发行信息；

(二)以不正当竞争手段招揽承销业务；

(三)在承销过程中不按规定披露信息；

(四)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；

(五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。