证券发行与承销管理办法规定了证券发行与承销的相关要求,包括超额配售选择权和代销或包销协议的内容。发行人和主承销商在签订协议时需遵守这些规定。
根据《证券发行与承销管理办法》第十五条,证券发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。而根据《证券发行与承销管理办法》第十五条,证券公司承销证券时,应当与发行人签订代销或者包销协议,载明当事人的名称、住所及法定代表人姓名、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格、代销、包销的期限及起止日期、代销、包销的付款方式及日期、代销、包销的费用和结算办法、违约责任以及国务院证券监督管理机构规定的其他事项。因此,证券发行人和主承销商在签订代销或包销协议时需要遵守相关规定。
证券发行与承销管理的法律规定
证券发行与承销管理的法律规定是指对于证券发行和承销活动所涉及的法律规范和制度安排。这些规定旨在保护投资者的权益,促进证券市场的健康发展。根据相关法律法规,发行证券的公司或机构需要遵守发行条件、披露要求和审批程序等方面的规定。同时,承销机构也必须符合相应的资格条件和业务规范。法律规定还包括对发行与承销活动中的信息披露、市场操纵、内幕交易等行为的禁止与处罚措施。通过建立健全的法律框架,证券发行与承销活动能够在公平、透明、有序的环境中进行,为投资者提供更多的保护和信心,促进资本市场的稳定发展。
根据《证券发行与承销管理办法》的相关规定,证券发行人和主承销商在发行证券时需要遵守一系列法律要求,包括签订代销或包销协议并明确相关事项。这些法律规定旨在保护投资者的权益,促进证券市场的健康发展。建立健全的法律框架有助于确保证券发行与承销活动在公平、透明、有序的环境中进行,为投资者提供更多的保护和信心,推动资本市场的稳定发展。
中华人民共和国证券法(2019修订):第二章 证券发行 第三十条 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
中华人民共和国证券法(2019修订):第一章 总则 第三条 证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。
中华人民共和国证券法(2019修订):第十三章 法律责任 第一百八十七条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。
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