证券经纪人应遵守哪些法律义务?
时间:2023-07-03 10:44:47 95人看过 来源:互联网

证券经纪人的法律义务如下:

1、认真与客户签订买卖证券的委托合同,即开户;

2、坚持了解客户原则,经纪人应认真审查客户,不接受不符合法律规定的客户的委托;

3、证券经纪人必须忠实办理受托业务;

4、经纪人有义务严格遵守委托人的所有委托事项的秘密,未经委托人许可严禁泄露,但答复主管机构和交易所的查询师并非如此;

5、经纪人接受委托,代客买卖证券的,应当制作交易报告,并在交易时交付给委托人;

6、经纪人必须有真实的凭证和详细的记录委托人的销售内容、存款和证券库存的变化,接受客户支付的存款和存款证券后,应当给予委托人合法的凭证;

7、根据中国现行法律法规,证券经纪人不得接受全权委托,代替客户决定买卖证券的数量、类型、价格和买卖,也不得接受营业场所以外的证券委托;

8、根据现行规定,经纪人在接受客户委托时,不得向客户融资或融券,经纪人在证券代理交易中必须履行上述义务,不履行或者不当履行委托合同的,应当承担违约责任

根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

什么是证券经纪人

证券经纪人,一般的理解,有两层含义,一是从个人层面上来说,二是从机构层面上来说。

从从事证券经纪业务的个人层面上说:

证券经纪人是证券交易中充当买卖双方的中介收取佣金的商人。经纪人最重要的特点就是不为自己买卖证券,只是在证券交易中替别人买卖和撮合交易。

证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。

作为一个合格的证券经纪人,有三个条件必须符合,一是对证券市场有深刻的认识;二是有着丰富的从业经验;三是有良好的职业道德。

传统的投资模式,首先要学会如何将品牌推荐给证券公司的经纪人,然后再进行其它操作,这种做法现在看来显然已与网络时代不合拍。这样,应运而生的大批网络时代的经纪人新生代也有了大展宏图之地。这些新生代证券经纪人多半从事与投资有关的知识、信息方面的咨询业务,是一批精力旺盛、且能自如驰骋网络,令昔日经纪人刮目相看的投资家。

从从事证券经纪业务的机构这个层面上来说:

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。

佣金经纪人

佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。

两美元经纪人

两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。

债券经纪人

债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。根据上述规定,证券经纪人的性质如下:

1.证券经纪人的职责

证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报人客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。

2.证券经纪人具有法人资格

在国外某些国家,证券经纪人可以是自然人,也可以是法人。在我国,证券经纪人根据证券法的规定,只能是证券公司。这些证券公司必须是符合公司法规定的有限责任公司股份有限公司,必须经国务院证券监督管理机构批准并符合规定的法定条件。因此,我国的证券经纪人不能由自然人担任,它必须是法人。法人是被法律赋予民事的权利、义务和能力,拥有必要的财产,并设有章程和管理机构的组织。

《中华人民共和国证券法》第一百四十三条证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

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