1、听证应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。

2、中国证监会行政处罚委员会履行中国证监会行政处罚的听证职责，组织听证。

3、行政处罚委员会举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。行政处罚委员会举行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。

一、听证的范围和程序

听证适用范围

行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利;当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。

听证程序：

(1)听证会前首先由书记员清点核实申请人、案件调查人及其他听证参加人是否到场及其身份的真实性；

(2)书记员宣布听证会纪律、听证参加人的权利义务，报告主持人听证会可以开始；

(3)听证主持人介绍听证主持人、书记员的身份资格，并询问当事人是否申请回避；

(4)听证主持人宣布听证事项、介绍案由并说明听证会的目的和宗旨后，由调查人说明当事人的违法事实、证据、处罚依据、拟作出的处罚等；

(5)当事人就调查方公布的事实、依据及己方的主张进行陈述和申辩；

(6)在听证主持人的主持下，调查人、听证申请人进行质证，然后展开辩论；

’(7)其他听证参加人(第三人、证人等)进行陈述；

(8)调查人、听证申请人进行最后陈述；

(9)主持人宣布听证会结束。

二、信访不满意能上饶吗

信访人可委托代理人参与信访，信访人对信访结果不满意可申请听证。

1、可委托代理人参与调解

打官司可以请律师，信访也不一定要“单兵上阵”。《信访调解办法(试行)》规定，信访人可以委托1~2名代理人参与信访调解。同时，信访人提出信访调解申请，一般应以书面形式提出，15日内可得到信访调解机构是否受理的通知。据《信访调解办法(试行)》，信访调解机构一般应当在信访调解受理后30日内调解完结。

在信访调解书上签字要三思而后行，因为信访调解书生效后再进行信访，信访调解机构不再受理。据介绍，《信访调解书》经双方签字送达后生效，生效信访调解书的调解意见为信访事项终结处理意见。信访人不履行生效调解协议的义务或者协议生效后又反悔的，同一信访事项不再受理。

2、市民也可参加听证会

如果你对信访结果不满意，那么请不要在信访调解书上签字，可以申请听证。据《信访听证办法(试行)》，要求举行听证的，应当自被告知之日起10日内提交书面听证申请，申请书应载明申请听证的事由、证据及要求。

另外，集体信访听证，选派不超过5人的代表参加听证。据悉，听证必须公开举行，并邀请人大代表、政协委员、有关专家、学者、新闻记者、法律工作者和其他社会人士参加，而且听证人数必须为单数，不得少于3人，市民可旁听。