1．自主创新意识落后，缺少完整的自主创新机制

我国的民营企业家，大多数是农民和小业主出身，他们带有很强的“小农意识”、“小业主意识”。在企业的经营问题上，只求生存，不求强大；不求风险，只求稳定；只求短期利润，不求长期发展，导致一些民营企业不重视自主创新，安于现状，接受以OEM等经营方式实现利润，不寻求突破。我国私营企业已经超过460万家，但真正开展技术创新的微乎其微，即使是在15万家民营科技企业中，只有小部分拥有真正的技术创新成果，有发明专利和原创技术的更是极少数。据全国经济普查材料，2004年全国共有大中型私营工业企业4500家，拥有发明专利6486件，户均只有1144件。此外，民营企业大多缺少完整的自主创新机制和长远的自主创新战略。自主创新是一个有机整体，技术创新、机制创新和制度创新等每一部分都是必不可少的。以制度创新为例，如果制度不合理，企业家可能顺着原来的错误路径往下滑，甚至被“锁定”在低效状态，陷入恶性循环。浙江大学对温州企业的路径依赖研究表明，依赖非制度环境基础的关系网络是限制温州经济发展最重要的因素，这是使得温州经济近些年发展缓慢的主要原因。

2．资金短缺，自主创新投入较少

近年来，一些民营企业逐步提升了自主创新意识，但是由于资金短缺，相当一部分企业对于自主创新望而却步，不解决资金问题，民营企业难以大幅提高自主创新能力。民营企业资金短缺是由诸多因素造成的。第一，民营企业大多规模较小，自有资金不足，税收负担较重，税后利润水平较低，导致资本积累增长缓慢，RD投入不多。第二，融资途径有限，得不到外来资金的支持。民营企业“融资难”主要有内外两方面的因素：从内因方面来看，与国有大中型企业相比，民营企业的财务状况缺乏透明度，完善的信用制度也没有建立，银行贷款面临较大风险，久而久之，银企关系恶化。从外因方面看，首先，我国缺乏专门服务于民营企业的金融机构，银行青睐国有企业和“三资企业”，对民营企业开放的门槛太高；其次，直接融资渠道不顺畅，我国资本市场发展不成熟，A股市场的准入要求太高。统计表明目前我国沪深两市共有上市公司近1600家，其中民营企业不到15％，且部分通过买壳途径上市。

3．自主创新没有得到国家的有力扶持

自主创新已经上升为我国的一项发展战略，政府能否营造一个有利于民营企业自主创新的政策环境至关重要。目前，全国开展了很多促进自主创新的活动，但法律环境的不完善使得执行过程中出现的争端得不到有效解决。其次，国家近年来加大了对自主创新的投入，但是大部分资金用于大学和科研机构，少部分用于企业，而在用于企业的资金中，国有企业占据了相当大的比例，民营企业只分享到了很少的一部分；同时，过重的税收压力延缓了民营企业资本积累的步伐，自主创新的投入少，技术水平提高较慢。再次，政府没有合理化自身的定位，在经济中过度干预，承担了过多的任务，不仅政府办事效率低下，更是严重打击了民营企业自主创新的积极性。

4．民营企业人力资源管理观念落后

人才是创新的根本，吸收和培养大批高水平技术人才是获得创新成果的关键。当前民营企业普遍面临是人才短缺和人力资源管理意识差等问题。如何在与外资企业，国有企业的竞争中吸引人才，如何对现有人才进行培训、开发和激励都是民营企业人力资源管理不可或缺的一部分。我国相当一部分的民营企业是家族企业，企业家们任人唯亲，对员工的信任普遍建立在血缘关系上，这大大降低了人才对企业的忠诚度；而且，民营企业对于人才的重吸收，轻培养，严重阻碍了他们的成长性，一些高科技人才觉得自身提高空间有限，选择跳槽；激励机制的不完善同样使得个人需要得不到满足，造成人才流失。

民营企业自主创新失败后应该怎么办

怎样提高企业自主创新能力呢？

首先，要确立自主创新战略。要实现战略思想转变，以增强自主创新能力为目标，改变粗放型经济增长方式，提高产业技术水平，真正把提高自主创新能力作为企业发展的战略基点。实施自主创新战略，应当着眼于经济发展的大趋势，以社会和市场需求为导向，以科学发展观为统领，把原始创新、系统集成创新和引进消化吸收创新结合起来，在关键领域掌握更多的自主知识产权，在科学前沿和战略高技术领域占有一席之地，在基础研究和应用基础研究有自己的特色，在此基础上，科学提炼企业的战略发展规划、战略发展布局和战略发展保障，真正使自主创新成为企业经济可持续发展的发动机和激发器；加强科技规划和信息化建设，加强应用性科技研究，推进产业的新技术、新工艺、新方法的研究和应用，把经济增长方式完全转移到依靠科技进步和职工素质提高上来，以此推动产业战略的优化，实现经济的可持续发展；要通过自主创新战略的建设，带动和促进企业目标战略、经营战略、品牌战略、人才战略等的建设和发展，形成科学的战略创新体系，使企业自主创新战略更加规范化、网络化和系统化。

其次，要搞好企业科技创新。企业自主创新的核心是科技创新。企业拥有相应的科技资源，具有一定的产品技术优势。这就要求企业进一步推进企业科技体制改革，调整优化企业科技结构，整合科技资源，推动产品结构优化升级，加速科技成果向现实生产力转化；要充分发挥企业技术优势，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，加快产业结构调整，抢占一批技术制高点，抓好一批科技含量高的信息工程，加大新科技和新项目、新产品的科研投入，利用先进的技术改造和提升传统项目，催生新的经济增长点，努力打造以产品技术为竞争力基础的多领域、多层次的产业链；要加强科技成果的应用、推广和转化工作。要根据市场的需求，依据科技成果的创新性和实用性，认真做好成果的评估和筛选工作，对优秀的成果要大力推广应用，并从人才、资金和物质上给予支持，从而形成引进一消化一吸收一创新的良性循环，促使科技成果尽快转化为生产力。

第三，要建立健全自主创新机制。提高企业自主创新能力需要机制的支撑和保障。要建立健全产学研相结合科研机制，积极与科研单位紧密合作，充分利用科研单位的知识优势和技术优势，搞好科学论证，集中攻克难关，力争取得新的科技成果；要建立健全自主创新的投入机制，特别要建立有利于科技创新和科研成果向生产力转化的风险投资机制。企业要从单位长远发展出发增加自主创新和技术开发的投入，同时也要通过多元渠道，广泛吸收社会资金投入科技成果开发和成果转化；要建立健全自主创新的运行机制。要加强自主创新的目标建设、制度建设和程序建设，优化自主创新的运作环境和文化条件，通过机制建设来增强自主创新的活力，进一步促进企业转换经营方式，促进产品创新、技术创新和管理创新，充分挖掘内在的经济资源、物质资源、科技资源和人力资源，促进企业资源优化配置；要建立健全自主创新的孵化机制。要充分发挥企业单位综合研究部门、设计部门、信息咨询中心、技改小组等技术孵化器的作用，加强对科技信息的收集整理和研究，加快先进技术的消化、吸收和创新，加大自己核心技术的占有和知识产权的保护，通过探索市场孵化壮大自主创新能力。

第四，要转变经济增长方式。转变经济增长方式是提高企业自主创新能力的关键环节之一。